【中豪新闻】袁小彬应邀演讲“律师在企业合规管理构建中的作用”——北京省级商会助推成渝地区双城经济圈民营经济高质量发展峰会

时间:2023/07/07 阅读:768

 

2023年7月6日,由市工商业联合会、市人民政府驻京办、区人民政府主办的“渝见京彩 • 共创未来——北京省级商会助推成渝地区双城经济圈民营经济高质量发展峰会”在雾都宾馆成功举办。市人大常委会副主任赵世庆、市委统战部常务副部长张洪斌、渝中区委书记黄茂军等领导出席会议,在京28家省级商会会长、秘书长,以及来自全国各地的知名企业代表、投资机构代表等150余人参会。管委会主席袁小彬受邀出席峰会,并发表“律师在企业合规管理构建中的作用”演讲。

 

袁小彬讲到,企业合规管理体系建设是一项系统工程,涵盖司法、企业内控等多个层面。律师拥有风险预判能力和管理能力,在分析行业态势、把握监管政策以及专业沟通等方面拥有较多优势,从现有合规法律或政策的制定来看,律师在参与制定合规标准、推动立法等方面发挥了重要作用。


在企业内控层面,律师体现了多方面的重要功能。可以通过了解研究企业背景,搭建合规管理体系框架,确定企业合规业务流程,识别企业合规风险,帮助制定企业合规相关规则制度,协助企业评估并不断优化企业合规体系。律师可以帮助企业系统设计合规管理体系,保障企业建立全面的、有效的、具有可操作性的合规管理规则。


律师在企业对外投资、并购、资产转让时,提供法律尽职调查与合规审查服务,以及在企业面临监管调查、刑事执法或者出现违规事件之后,为了防微杜渐、围堵漏洞,对违规行为、违规责任人以及合规机制的漏洞等问题展开有针对性的调查,发现违规行为,识别违规责任人,针对企业内控机制的漏洞和缺陷,进行合规体系的完善修补工作。


律师参与应对行政执法与司法调查,帮助企业建立应对调查的指引和流程,参与调查过程,参与协商、对话、听证、讨论,必要时与监管部门和刑事执法部门达成和解协议,化解企业刑事风险,从而最大限度地挽回企业的各种损失;与此同时,律师还可以帮助企业建立或实施有效的合规规则,在企业员工、高管、关联公司、合作方等主体实施了违法违规行为时,能够举证证明企业已经做到了建立合规管理体系的事实,即可立足展开企业无法律责任抗辩,依法切割员工个人责任与企业责任。此外,对于涉嫌轻微犯罪并可能被提起公诉的企业,检察机关若认为该涉案企业有意愿建立合规体系,矫正其违法犯罪行为,律师可以参与应对检察机关主导下的刑事合规,就其违法犯罪事实有针对性地提交合规计划,主动撰写定期书面报告和合规考察书面报告,积极参加涉企犯罪案件听证会,重新构建并执行企业合规体系,争取不予批准逮捕或者不起诉决定。


企业合规文化是企业长期传承、长期沉淀并以规则为导向的行为规范、思维方式和价值观的总和,律师通过参与企业合规管理构建的全过程,为企业搭建合规管理组织架构,制定覆盖全体员工的行为准则,建立有效合规规则,提供形式多样且有针对性的合规培训与指导,将合规理念和义务渗透并融入到企业运营的各个环节,将合规文化内化于心、外化于行,为企业建立起最坚实稳固的合规风险防线。


企业合规发展作为民营经济健康发展的基石,成为本次峰会期间备受关注的话题。作为合规领域的实践者和引领者,中豪在该领域拥有深入研究和丰富经验,能为客户提供全方位、多维度契合需求的各类合规法律服务。中豪将充分发挥专业优势,促进企业诚信规范经营,升级民营经济发展服务,在唱好“双城记”、建好“经济圈”中扮演积极角色,通过持续优化营商环境为民营经济高质量发展注入澎湃动能。

相关专业人员